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融资融券试点将从严从稳成熟一家推一家

日期：2008-10-10  上海证券报  阅读：  次

    继本月5日宣布融资融券试点工作即将启动以来，试点工作便在紧锣密鼓中平稳有序推进。在“从严从稳，平稳推出试点”的基调下，首批试点券商范围、数量、标的池、推出时间表等一些细节问题的答案正逐渐清晰起来。

　　首批试点券商数量有限

　　来自全国各地的11家券商相关部门负责人日前齐聚北京，参加由监管部门举办的“融资融券业务座谈会”。据悉，首批融资融券的试点券商将全部从此次参会的11家券商中产生。

　　这11家券商分别是：中信证券、国信证券、光大证券、国泰君安证券、银河证券、东方证券、广发证券、海通证券、申银万国证券、招商证券以及华泰证券。

　　“参会的11家券商占据了2007年证券公司净资本排名的前11位，净资本规模均达到了60亿元以上。”某参会券商相关负责人告诉记者，除了净资本实力强大外，11家券商中有不少很早就开始了融资融券业务的准备工作，目前在内部风控、组织结构、IT系统建设、人员配备、客户选择等方面做好了充分的准备。

　　“尽管此次共有11家券商参会，但预计首批试点的公司数量应该不会很多。”上述人士推测。他向记者透露，监管部门在会上明确表示，融资融券试点工作“一切以从严从稳，把试点做平稳的工作大局出发来要求”。

　　“在一定程度上，首批试点公司的数量越多，推出初期的风险就可能越大。严格控制数量和质量，是控制风险，保证试点平稳推出的有效手段之一。因此，从这个意义上来说，首批试点公司的数量应该不会很多。”该人士猜测。

　　此前，监管层曾明确表示融资融券试点业务将按照“试点先行，逐步推开”的原则，根据证券公司净资本规模、合规状况、净资本风险控制指标和试点方案的准备情况，择优批准首批试点券商，之后逐步扩大试点范围。试点范围将兼顾不同类型和不同地区券商。

　　在首批试点与后续试点公司推出时间的间隔上，有参会券商人士建议，应尽量缩短两者之间的时间差距。“我的理解是，两者的间隔时间应该不会很长。”(记者 邵刚)

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