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增发股本月陆续解禁　套牢众基金

日期：2008-9-3  上海商报  阅读：  次

    基金参与上市公司定向增发被套已屡见不鲜，但基金深度套牢且即将解禁的股票上市高潮或才刚刚上演。昨日新湖中宝（600208）和蓝星新材（600299）两家上市公司发布的定向增发限售股上市流通公告显示，众多参与此前公司定向增发的基金和机构均已深幅套牢，其中仅新湖中宝就套住基金6.5亿元。

　　与上述两家上市公司不同，西藏天路（600326）昨日虽也发布了定向增发限售股上市流通提示公告，不过参与其认购的机构尚略有盈利，其中史玉柱的巨人投资有限公司持有西藏天路1600万股，浮盈304万元。

　　见习记者 张淑贤 商报记者 郭久葳

　　新湖中宝套住基金6.5亿元

　　新湖中宝昨日公告披露，9月5日，公司向7家机构定向增发的9962万股2007年度分配后变更为15939.20万股将迎来上市流通。由于市场经过深幅调整，新湖中宝也从去年9月初20元左右的价格一路下探至现在的4.61元，就算考虑除权除息因素，当前股价折算下来，也不过是7.39元。

　　这就意味着，7.39元的现价已较其当初的增发价格16.06元折价53.99%，与大盘的跌幅相比也是毫不逊色，而首当其冲的当属于昔日参与定向增发的7家机构。

　　据记者了解，海富通基金公司、华夏基金公司、上投摩根基金公司、建信基金公司和富国基金公司等5家基金公司旗下共计17只基金染指新湖中宝定向增发，其中海富通旗下基金海富通精选以认购1000万股位居首位，以增发价格16.06元计算，海富通精选共耗资1.61亿元，而今日股价不过是7.39元(剔除分配因素)，由此可见这个基金在1000万股上的浮亏就已高达8670万元。

　　再加上海富通风格优势和海富通强化回报两只基金合计认购的1000万股，则仅海富通一家基金公司参与新湖中宝一只股票的定向增发就已浮亏1.73亿元，而另外4家基金公司的亏损额也紧随其后，分别浮亏1.46亿元、1.30亿元、1.14亿元和8670万元。

　　蓝星新材较增发价折去67%

　　与新湖中宝相比，蓝星新材的情况也好不到哪里去。该股昨日收报9.82元，较去年增发价格30.05元(原增发价为39.06元，剔除10送3股的分配方案)折价亦高达67.32%，已远远高于同期大盘的跌幅，参与增发的机构当然也逃脱不了被套的命运。

　　蓝星新材昨日公告披露，除了公司控股股东中国蓝星(集团)总公司认购的2058.26万股将于2010年9月1日上市流通外，其他5家机构参与认购的3412.50万股均将于9月4日上市流通，其中嘉实基金公司和上投摩根基金公司赫然在列。

　　两家基金公司旗下基金共计持股1462.5万股，其中嘉实基金公司持股910万股，占蓝星新材总股本的1.74%，而上投摩根基金公司旗下基金合计持股552.50万股，占总股本的1.05%。

　　事实上，自去年增发股上市以来，蓝星新材一股就已跌去20.23元，如此计算，则嘉实基金浮亏额已逾1.84亿元，而上投摩根基金公司的亏损也已达1.12亿元，另外中信证券（600030）、红塔证券和中国国际金融有限责任公司也分别持股650万股，浮亏额均为1.31亿元。

　　西藏天路认购机构尚有赚头

　　与参与上述两家上市公司相比，参与西藏天路定向增发的各路机构无疑幸运得多。在考虑除权因素后，截至昨日，该股收报4.61元，较增发价格4.42元仍上涨4.30%，每股依然浮盈0.19元。

　　西藏天路昨日公告披露，去年增发上市的9600万股将于9月5日上市流通，持股的机构分别为巨人投资有限公司、西藏坤泰投资管理有限公司、北京国仁天志投资顾问有限公司等9家机构，不过基金并未现身该股的定向增发。

　　以每股浮盈0.19元计算，史玉柱的巨人投资有限公司持有1600万股，截至昨日，尚浮盈304万元，而其他8家机构也均是略盈，金额分别在114万元至266万元之间。

　　业内人士表示，三家上市公司增发股均是去年9月初上市，一年的时间现价之所以较增发价涨跌互现，“这主要是董事会决议公告日不同而致”，如西藏天路2007年定向增发方案中，董事会决议公告日是在2006年底，当时该股的股价不过是8元多。

　　本月还有7家增发股解禁

　　除上述三家公司外，本月还有7家上市公司定向增发机构配售股解禁，分别是建发股份（600153）、华胜天成（600410）、万通地产（600264）、顺鑫农业（000860）、中航地产（000043）、海泰发展（600082）和江西铜业（600362）。

　　其中，建发股份限售股达1.32亿股位居7家之最，将和华胜天成的2317万股同在9月15日迎来上市流通。昨日该股收报6.37元，已较其增发价11.24元(已考虑分配因素)折价43.21%，由此依旧要套牢7家参与认购的机构，其中东吴基金公司赫然在列，以其认购1000万股计算，2007年度分配方案实施之后即变更为1800万股，目前浮亏额已达8766万元。

　　华胜天成则是仅对中国人寿资产管理公司、华泰证券和华安基金公司三家定向增发1931.43万股，考虑除权除息因素，则昨日该股收报10.28元，也已较其增发价20.71元下跌10.43元。这3家公司分别浮亏9387万元、5542万元和5215万元。

　　而其余5家上市公司依昨日收盘价计算，即便是剔除除权除息因素，也均已较增发价格大幅缩水，比如万通地产昨日收报8.66元，其增发价格则高达30元，考虑10股派现1.5元的分配方案，则该股也已较增发价每股下跌21.19元，而参与认购的机构共计亏损则高达15.89亿元。

　　◇相关链接

　　大小非或推迟减持

　　相比于今年8月份高达逾2000亿元的解禁规模，9月份限售股解禁则无疑少了许多，就算全年看来，也处于地量水平。据Wind数据统计，本月将迎来86家上市公司的解禁股65.46亿股，较上月的101.53亿股锐减35.53%，而此前最低纪录则由7月份的71.53亿股规模保持.依昨日收盘价计算，本月将新增流通市值526.54亿元，也处于全年地量水平。

　　其中，北京银行（601169）以27.56亿股位居解禁规模之首，依昨日该股收盘价9.36元计算，则新增流通市值将达257.96亿元，占据全月新增流通市值逾半，国电电力（600795）和海南航空（600221）紧随其后，解禁规模分别为6.38亿股和3.41亿股。

　　从解禁股性质上看，首发原股东限售股占据22家，而股改限售股依旧占据最大规模，为48家.值得一提的是，定向增发限售股本月也有10家，其余则是股权激励等限售股解禁。

　　不过，解禁规模少并不意味着“大小非”抛售的意愿弱，尤其是4月份发布的减持新规明规定，控股股东在公司年报、半年报公告前30日内，不得转让解除限售存量股份，使得解禁股的抛售只能延后。8月是中报密集披露期限，因此虽然解禁股很庞大，但实际抛售的数量却并不会很多。而9月份就很难说了，以前的解禁股将有可能从不受政策限制的这个月开始抛向市场。

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