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深交所报告论及监管层管太多　专家称行政监管仍必要

日期：2008-7-24  http://www.rich998.com  阅读：  次

    深圳证券交易所(下称“深交所”)综合研究所近期的一份仅代表研究者个人观点的报告，其文中一小部分关于监管的论述受到媒体关注，并引起市场瞩目。

　　这篇报告名为《2007年证券市场主体违法违规情况报告》，报告撰写单位为深交所综合研究所——一家附属于深交所的独立研究机构，报告署名作者为“综合研究所法律研究小组”。据了解，课题组包括3名博士后。报告广泛收集去年被证券监管机构、证券交易所、其他行政监管机构和司法机关查处、惩戒或进入司法程序的案件，并综合分析各类主体的违规行为的影响因素。报告文末提及“本报告仅代表个人意见，不代表所在单位观点”。

　　在宏观层面，报告指出法律和监管的不足、市场本身的新变化均共同构成当前证券市场违法违规行为产生的大环境。其中监管不足包括行政监管范围过大、自律监管层次单一和社会监管稚嫩等。

　　“报告本身没有什么问题。”一位知情人士认为，报告内容系代表个人学术观点；既然是个人学术观点，就是可以商榷的。

　　股市进入“全流通”时代以来，市场日趋活跃，参与主体的利益纠葛日益复杂。2006年以来，深交所对各类异常交易行为和上市公司信息披露违纪开展大量一线监管工作。

　　英大证券研究所所长李大霄昨日对《第一财经日报》表示，在市场上涨阶段，人们未必能真正意识到证券违规违法行为的存在和严重性，当市场下跌时，这些问题逐渐暴露，也进入投资者视野。“总的说来，现在的市场无论是占GDP(国内生产总值)的比重，还是市场建设以及各类投资者参与程度，比之于5年前都有了相当大的进步。但是，应当看到我们的市场是处在‘新兴+转轨’的阶段，仍然是一个初级的状态，必然会不断出现各种问题。”李大霄说。

　　对于监管问题，李大霄认为国内证券市场的监管水平在提高，但也面临着新的挑战。“在目前的市场状态下，行政监管还是必要的。监管与市场效率之间本身是一个平衡关系。成熟市场可以少一点行政监管、多一点市场化的机制。即使是美国这样的成熟市场，在‘安然事件’之后，它的监管干预也是加强的。”李大霄表示。

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