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证监会大检查　禁挪用资金

日期：2008-7-23  http://www.rich998.com  阅读：  次

    随著市场行情急转直下，去年基金市场疯狂扩张的情形不复存在，熊市中可能出现的基金巨量赎回、销售资金挪用等问题重新浮出水面。证监会日前发布31号公告，宣布于九月至十二月对基金销售机构进行现场检查，及时疏导熊市中可能出现的新问题，并提醒基金公司有20大风险点需要设置应急预案以维护稳定。

　　此次现场检查内容详尽，具体到检查宣传推介材料是否违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语。证监会对商业银行、证券公司、基金公司等即将进行的现场检查包括9个方面，分别为资金安全保障、内部控制制度、总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况、信息管理平台、宣传推介材料、投资者教育、基金销售协议、数据报送。

　　禁止高管随意发言

　　证监会还在公告中要求各基金销售机构维护稳定工作，对基金销售业务中的风险点进行系统深入的梳理，并制定或改进相应的应急预案和风险控制制度，必要时应当进行应急演练。证监会在《基金销售与信息系统应急预案风险点汇总》中指出20大风险点，例如巨额赎回、挪用销售资金、宣传推介材料误导性宣传、群体性事件等。

　　值得注意的是，公司高管、基金经理等核心人员对外讲话或博客内容引起市场波动、公司主办的基金论坛内容引起市场波动、其它形式的言论引起市场波动也被证监会列入20大风险点之中。证监会要求基金公司严查并禁止公司高管、基金经理等核心人员对外发布影响市场波动的言论，一旦发生应立即撤销并更正以消除影响。若是其它形式的言论引起市场波动，则要求基金公司或基金销售机构协助当地证监局查明言论来源并由基金管理公司向公众进行更正。

　　此次现场检查将由证监会36个派出机构对辖区内商业银行的总行及省、自治区、直辖市、计划单列市级分行(北京、上海、广东及深圳地区除外)、证券公司、基金管理公司进行检查。

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