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合规，证券公司的“安全阀”

日期：2008-7-14  http://www.rich998.com  阅读：  次

    证券公司合规是证券公司内部一项核心的风险管理活动，即：确保证券公司的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于证券公司自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。

　　今年以来，中国证监会高度重视证券公司的合规建设工作，出台了《关于发布证券公司设立合规总监建立合规管理工作制度试点工作方案的通知》，并在全国选取了六家证券公司作为试点单位开始了合规总监的试点工作。但是，由于我国的证券经营机构不过刚刚十几年的经营历史，经验不足，对究竟如何开展好自身的合规建设在认识和实践中都存在一定的差距。因此，我国证券公司在合规管理机制建设过程中要重点注意以下几个问题。

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