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监管机构很努力监管行动频频出重拳

日期：2008-7-6  http://www.rich998.com  阅读：  次

    上交所：规范上市公司募资行为

　　上海证券交易所近日发布《上市公司募集资金管理规定》(以下简称《规定》)，对IPO、配股、增发、发行公司债券以及非公开发行证券募集资金的使用和管理进行了规范。内容包括：实行募集资金专户存储制度;上市公司应对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定;上市公司董事会每半年度应全面核查募投项目进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《专项报告》。保荐人至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。

　　《规定》强调，上市公司募投项目发生变更的，应经董事会、股东大会审议通过。变更后的募投项目应投资于主营业务。

　　证监会：八方面推进并购重组审核

　　7月2日，证监会上市公司监管部称，上市部将重点从八个方面进一步推进上市公司并购重组审核业务制度建设。

　　一是推行“三公开”，即公开申报程序、公开申报流程、公开审核标准，全程“阳光作业”。二是健全“三审制”，实行三审分离、各司其职，构建有效的并购重组监管内部制衡机制。三是落实重组委工作“三原则”，提高重组委的公信力。四是加强重组信息管理制度，建立严密防范内幕交易和市场操纵的快速反应机制。五是规范财务顾问执业标准和职责，发挥其合规督导作用。六是构建有效的并购重组监管外部制衡机制。七是构建上市部、沪深交易所和证监局全方位“三位一体、相互制衡”的并购重组监管体系。八是对并购重组事项实行分类审核，提高审核效率。

　　上交所：上市公司纪律处分有矩可循

　　为规范对上市公司、会员公司及其他市场参与者的纪律处分，7月1日，上交所发布《纪律处分实施细则》(以下简称《细则》)。《细则》对通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，保荐机构和保荐代表人，信息披露义务人，公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员，暂停或限制会员交易、取消会员交易权限，限制投资者证券账户交易等处分事宜程序进行了规定。

　　深交所：加强上市公司董秘管理

　　深圳证券交易所总经理宋丽萍近日表示，上市公司规范运作是证券市场稳定健康发展的基础，在当前的市场环境和经济形势下，董秘的工作任重而道远。

　　宋丽萍要求上市公司董秘近期做好以下工作：一是落实证监会近期工作部署，协助和推动做好上市公司开展自查自纠活动;二是积极推动上市公司治理和内部控制的完善和深化;三是充分地履行信息披露义务;四是做好公司股份的管理工作。

　　宋丽萍还表示，深交所将出台《上市公司董事会秘书资格管理办法》;探索改革董秘资格考试办法，考虑使董秘资格考试常规化，考试内容和方式标准化、规范化;强化董秘的后续培训与管理工作。

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