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上交所纪律处分细则下月实施

日期：2008-7-2  http://www.rich998.com  阅读：  次

    上海证券交易所昨宣布，将自八月一日起施行《上海证券交易所纪律处分实施细则》，以加强监管力道。同时，纪律处分委员会由昨日起正式成立，专责处理纪律处分事务，加上之前成立的上市委员会及覆核委员会，将构成交易所自律管理中最为核心的专门委员会组织架构。业内人士表示，上述两项措施，将大大强化上交所内部架构，并压制市场上违法违规行为。

　　纪律处分委员会工作小组设于上交所法律部，并由上交所内外20名专业人士组成。上交所表示，委员在履行职责中，以个人名义独立、认真地履行职责，并提出审核意见。惟如存在可能影响公正审核的情况，则应回避。相关被监管对象如对纪律处分决定不服，且属于可申请覆核范围内封，则可向上交所旗下的覆核委员会申请覆核，但覆核期间有关纪律处分决定将仍继续执行。

　　成立纪律处分委员会

　　对于是次推出的《纪律处分细则》，上交所发言人称，该细则有三方面的意义和作用：首先，有利于强化和履行交易所自律管理职能。其次，细则有利于增强交易所纪律处分的公正性和规范性。此外，细则亦有利于完善交易所自律管理的组织架构。

　　《纪律处分细则》主要内容包括：范围、机制、程序和组织结构等四个范畴。其中，范围包括上交所在自律管理中，通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；限制投资者证券账户交易以及上交所业务规则规定的其它纪律处分事项。

　　在机制上职责的分工，如违规案件的调查取证仍由相关业务部门负责，并在此基础上提出纪律处分建议。法律部作为纪律处分委员会的工作小组，负责受理纪律处分事项、准备纪律处分审核会议、办理相关事务。 把财富装进口袋

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