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完善“审查分立机制”上证所发布《纪律处分实施细则》

日期：2008-6-30  http://www.rich998.com  阅读：  次

    新华网上海６月３０日电(记者 潘清)上海证券交易所３０日宣布，正式对外发布《上海证券交易所纪律处分实施细则》，自２００８年８月１日起施行。专门履行纪律处分职责的纪律处分委员会同时成立。

　　据上证所有关负责人介绍，制定《纪律处分细则》、成立纪律处分委员会，是进一步贯彻落实新《证券法》、完善“查审分立机制”、规范自律管理行为的一项举措。这一举措有利于强化和履行好交易所自律管理职能，有利于增强交易所纪律处分的公正性和规范性，有利于完善交易所自律管理的组织架构。

　　这位负责人表示，对相关违规的市场主体实施纪律处分，是交易所进行自律管理、开展自律监管的一项重要而普遍的方式。设立纪律处分委员会，由其按照《纪律处分细则》规定的机制、程序和要求，统一审核对上市公司、会员以及其他主体作出的通报批评、公开谴责等纪律处分决定，既可以形成违规行为调查和处分相互分离、相互衔接、相互制约的自律管理机制，增强纪律处分决策的科学性、民主性，也可以统一、规范纪律处分标准和程序，增强 纪律处分工作的公正性和透明性。

　　上证所此次设立的纪律处分委员会，与此前已经设立的负责审核证券上市、暂停及终止上市的上市委员会，负责审核对交易所监管措施提出上诉的复核委员会一起，构成了交易所自律管理中最为核心的专门委员会组织架构，标志着上证所在完善自律管理机制及内部治理结构方面又迈出了坚实的一步。

　　据了解，《纪律处分细则》着重规定了纪律处分的范围、机制、程序和组织结构。根据《纪律处分细则》，上证所在自律管理中，通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；限制投资者证券账户交易以及上证所业务规则规定的其他纪律处分事项，都被纳入《纪律处分细则》的调整范围。

　　另外，《纪律处分细则》还明确了纪律处分中的职责分工、基本程序、审核方式等。

　　据了解，上证所正式成立的纪律处分委员会由上证所内外２０名专业人士组成。委员以个人名义独立、认真地履行职责，提出审核意见，如存在可能影响公正审核的事由应当回避。纪律处分委员会工作小组设于上证所法律部。

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