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券商分类或将引入专业评价

日期：2008-6-29  http://www.rich998.com  阅读：  次

    记者近日获悉，监管部门将考虑对证券公司分类监管的有关办法做出进一步的完善。从长远看，将引入以监管部门的分类监管为基础，以外部的专业评价为补充的机制，进而对行业的规范化发展起到更为明确的引导作用。

　　据了解，券商分类监管将是行业结束三年综合治理、步入常规监管的一项重要标志。根据目前的《证券公司分类监管工作指引(试行)》，监管部门以证券公司的风险管理能力为基础，对证券公司实行5类11级的分类监管。监管机构将根据证券公司分类结果，对不同类别的证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策，并将分类结果作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　“但这一分类只是针对券商的风险管理能力所做出的评价，而非对证券公司总体情况做出的评价。”业内专家指出，“设想中的引入专业评价将有利于这一机制更加完善，提高评价的整体科学性与全面性。”

　　据了解，专业评价机构将以协会等自律组织为引导的外部机构组成，他们将能对证券公司的管理能力、团队素质、信息披露、公司发展稳定程度等综合因素进行专业的分析与评价。

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