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“老鼠仓”首案或遭民事诉讼

日期：2008-6-12  http://www.rich998.com  阅读：  次

    中国证监会今年4月公布对两起基金内幕交易案的处罚决定后，上投摩根唐建"老鼠仓"案，作为中国基金内幕交易第一案，在行政层面的处罚已经结束，但北京市的一位律师正试图将此案向民事层面推进。

　　北京问天律师事务所律师张远忠6月10日对《财经》记者表示，从诉讼成本考虑，可能选择基金托管人建设银行作为案件被告。

　　2007年5月，上投摩根旗下阿尔法基金经理助理唐建，与南方基金旗下基金金元、基金宝元基金经理王黎敏二人被发现涉嫌内幕交易。经过一年的查处，证监会于2008年5月公布了《行政处罚决定书》，取消二人基金从业资格，分别没收唐、王各152.72万元和150.94万元的违法所得，并各处以50万元罚款，但二人并未被追究刑事责任。

　　在事发一年、证监会处罚公布两月后，张远忠决定将上投摩根唐建的"老鼠仓"一案推向民事层面。"'老鼠仓'案发之初我即开始关注此事。证据搜集和论证准备大约一个月，后因为地震而耽搁。"张远忠说，"我们可能采取免费的方式，进行一起公益诉讼。"

　　《信托法》第二十六条规定，受托人除依法取得报酬外，不得利用信托财产为自己谋取利益，如受托人利用信托财产为自己谋取利益的，所得利益归入信托财产。《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》中约定，如基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，托管人应向基金管理人追偿。

　　据此，张远忠认为，唐建在"老鼠仓"事件中的所得应该归入信托财产，而托管人建设银行应替持有人向上投摩根追偿。唐建在"老鼠仓"事件中获利相对容易计算，且已在证监会的处罚中认定，因此，张远忠倾向于选择起诉建设银行，避开损失计算的环节，且因为诉讼请求不同，成本较低。

　　上投摩根方面有人士私下认为，张的诉讼请求是荒谬的且不合逻辑的，意义必然有限。原因之一，是"老鼠仓"乃唐的个人行为，作为基金管理人的上投摩根并未利用基金财产谋利。

　　张远忠并非上投摩根的基民，为了发起民事诉讼，他正征集在事发时段持有上投摩根阿尔法基金的基民，但情况并不乐观，如将152.72万元分摊，每个基民所获赔偿微乎其微，基民可能并没有足够的动力。

　　"我们可能从网上征集基民。"张说，如果本周仍没有从上投摩根或者建设银行获得任何回应，他准备于下周提起诉讼。 惊曝：先于私募建仓一档牛股!

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