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证监会开出罚单 两老鼠仓基金经理被罚100万日期：2008-4-22 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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没收违法所得各罚50万 唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。两名年轻的基金从业人员利用职务之便，违法违规进行证券投资，谋取私利，最终受到查处。 根据调查结果，证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格，没收其违法所得并各处罚款50万元，还对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施7年市场禁入。 由于刑法尚未有针对相关行为的规定，两当事人可能不会面临刑事责任追究。另外，证监会没有对相关基金管理公司进行处罚。 证监会建议设背信罪 证监会有关负责人说，这两起案件中，当事人从事与基金份额持有人利益相冲突的活动，严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务，扰乱了证券市场正常交易秩序。对这种违法行为，必须予以严厉打击。 据介绍，证监会已向立法机关正式建议，在刑法修订中增加针对金融行业从业人员上述行为的背信罪，以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外，证监会还将推动证券投资基金法的修订，建议进一步加大处罚力度。 目前，证券投资基金总规模已达2．5万亿元左右，其持股市值占沪深股市流通市值的23％，证券投资基金账户的总户数超过1．6亿户。 | ||
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