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证监会新规先天不足 别让“老鼠仓”忽悠了日期：2008-3-26 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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基金经理玩老鼠仓被"终身禁赛" ｜唐建“老鼠仓”现形记 剖析一个典型的老鼠仓操作手法｜别让海外“老鼠仓”忽悠了 基金公司内部利益输送是否是老鼠仓翻版 基金老鼠仓难定罪 证监会新规"先天不足" 基金经理玩老鼠仓被"终身禁赛" 南方宝元债券、南方成份精选两只基金的原基金经理王黎敏和上投摩根成长先锋基金原基金经理唐建，日前均接到了证监会的行政处罚通知书，被处以“终身市场禁入”(又称“终身禁入市场”)的行政处罚，这意味着他们不得再在证券机构或上市公司担任职务。2007年，王黎敏和唐建被查出涉嫌“老鼠仓”操作。 基金经理：违规牟利 此次被处罚的王黎敏和唐建，均被查出借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利。如上投摩根原基金经理唐建，自担任基金经理助理起，便以其父亲和第三人的账户，先于基金建仓前买入“新疆众和”(其父亲的账户买入近6万股，获利近29万元；另一账户买入20多万股，获利120多万元)，总共获利逾150万元。王黎敏被传利用“老鼠仓”非法获利400万元，但最终认定额度不足此数。 管理层：查实老鼠仓 2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户，意在监控老鼠仓。对于此项措施，当时并没有引起相关人员的特别注意。而王黎敏和唐建正是在那时进入监管层视野的。 据悉，去年5月唐建事发后，被上投摩根辞退，王黎敏则于今年1月被解除职务，在2月被南方基金公司辞退。 有消息称，今年春节前夕，两人均接到证监会的行政处罚通知书，双双被处以“终身市场禁入”以及没收非法所得150万的处罚。 对于处罚结果，王黎敏无异议，而唐建正在争取将处罚减轻为“市场禁入10年”。 基金公司：影响极坏 消息传出后，南方基金公司督察长秦长奎表示，王黎敏的上述情况属于个人行为。去年唐建事发后，王黎敏被监管部门调查，在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质之前，南方基金本着充分保护基金份额持有人利益的原则，暂停了王黎敏基金经理的权限。(江南时报) 唐建“老鼠仓”现形记 唐建出生于1974年，为上海交通大学工学硕士。1999年进入东方证券从事信息系统开发工作，2000年任申银万国证券研基金经理唐建涉嫌“老鼠仓”一案，早在去年5月就已经被曝光。 2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户。这虽被外界解读为是监管当局正在建立对基金经理“老鼠仓”的监控体系，但在当时并未引起基金业内部的足够重视。事实上，正是从此时开始，唐建、王黎敏们的行为逐渐进入了监管视野。 5月15日，上投摩根基金公司总经理王鸿嫔、督察长刘建平被证监会基金部官员紧急召集进京。 会谈中，基金部官员明确表态，称证监会已经掌握上投摩根成长先锋基金经理唐建涉案老鼠仓证据，为维护基金公司名誉不受损害，要求上投摩根立即开除唐建。 据称，基金部认定唐建涉案老鼠仓，仅个人行为。 上投摩根内部人士透露，“五一”刚过，上投摩根收到来自证监会的介绍函，要求协助调查。该人士称，证监会稽查二局一行六七人随即进驻上投摩根，对唐建老鼠仓事宜展开调查。 至5月14日，传出调查结果：唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入新疆众和(600888。SH)的股票，(其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万)总共获利逾150万元。 同一天，上投摩根从基金部获悉。据称，稽查局还查到了唐建父亲账户的资金来源。 在上投摩根人士看来，唐建的投资风格造成了如今的被动。唐建操作风格凶悍，短线买卖频繁，隔天买卖时有发生，更时常涌现涨停建仓的“经典”案例。据透露，去年成长先锋在连续多个涨停之位买入新疆众和(600888。SH)，就曾受到证监会基金部的询问。 事后证实，正是新疆众和将唐建送上基金业的不归路。 对此，上投摩根方面解释说，按照公司要求，基金经理必须向公司上报直系亲属的身份证号和证券账户。但唐建自始至终都没有向公司提交其父亲的任何账号。 “所以我们认为唐建欺骗了公司。”上投摩根的内部人士说。 该人士称，唐建其父在上投摩根基金建仓新疆众和之前购买大量股份，新疆众和其后大涨，也为唐建其父带来丰厚回报。 “但实际上新疆众和后来大涨并不是上投摩根的功劳，我们买的很少。”上投摩根的上述内部人士说，“因而严格意义上说，唐建并不是老鼠仓，而只是内幕交易”。 根据上投摩根成长先锋基金的公告，在2006年年底时，其持有新疆众和股票数量不多，较其他重仓基金相差甚远。 也有业内人士称，唐建也太缺乏技巧，竟然犯下如此简单的失误。“为人太高调张扬，最终还是付出了惨重代价。” 5月16日，上投摩根总经理王鸿嫔向记者表示，“根据唐建向公司坦承的内容，我们了解到唐建涉嫌的违规行为仅仅属于个人性质，投资者不用担心基金的业绩会受到影响。” 恐慌下跌！股票深套！您持有的股票主力是否在出逃? | ||
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