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普查让老鼠仓曝光 南方基金是清白的？日期：2008-3-5 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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两基金经理被罚终身市场禁入 普查让老鼠仓曝光 基金公司未受处罚 南方基金表示：王黎敏受罚属个人行为 基金业何时“天下无鼠” 两基金经理被罚终身市场禁入 据《财经》杂志报道，春节前夕，中国证监会对涉嫌"老鼠仓"的基金经理--原上投摩根成长先锋基金经理唐建实施处罚，同时被处罚的还有原南方宝元债券型基金及南方成份精选基金经理王黎敏，两人均被罚终身市场禁入。不过，记者昨日发现，证监会网站上尚未公布处罚文件，有关公司的人士对该消息也不予置评。 除了被终身禁入市场，两人还同时被处以约150万元的非法所得罚款。此前曾有传闻称，王黎敏非法所得应在400万元左右，但最终认定数额不足此数。目前，王黎敏已对处罚无异议，而唐建正在争取将处罚减为市场禁入10年。 据悉，唐建和王黎敏都是在去年年初进行的专项普查中进入监管部门的视野的。2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户。这被认为是监管当局正在建立对基金经理"老鼠仓"的监控体系。不过，坊间传闻称，唐建涉嫌"老鼠仓"一事被曝光主要是有人向监管机构举报。 2003年曾被评为《新财富》计算机行业研究员第一名的唐建，出生于1974年，为上海交通大学工学硕士。唐建2006年9月开始担任上投先锋的基金经理，不过，2007年3月即增加了公司研究总监与唐建共同管理该基金。坊间人士认为，公司从那时起已对唐建的投资管理能力有疑虑。涉嫌"老鼠仓"案去年5月被曝光后，唐建即被公司辞退。 在唐建管理上投先锋之前即担任基金经理助理期间，他便以其父亲和第三人的账户，先于基金建仓前买入了新疆众和（600888）的股票(其父的账户买入近6万股，获利近29万元；另一账户买入20多万股，获利120多万元)，总共获利逾150万元。 而获得中国人民银行研究生部金融学硕士学位的王黎敏，1975年出生，在南京大学获得理学学士学位。2000年进入南方基金公司，先后担任研究员、开元、天元、南方稳健的基金经理助理，天元的基金经理、南方宝元债券型基金及南方成份的基金经理，是南方的明星基金经理之一。虽然去年坊间一度传闻王黎敏被调查，但直到今年1月12日，南方基金公司才发布基金经理调整公告，称："因工作调整需要，王黎敏不再担任南方宝元债券型基金及南方成份精选基金基金经理职务。"由于同时调整职务的基金经理有多位，因此并未引起外界的关注。 据悉，此次监管当局仅对两位涉嫌"老鼠仓"的基金经理进行行政处罚，并未提起诉讼。(新快报／吴谭) 无限商机！ 《资金选股系统》首度全国诚招代理商... 普查让老鼠仓曝光 基金公司未受处罚 据《财经》杂志报道，2008年春节前夕，一项行政处罚的通知书送到了曾经的明星基金经理——南方基金管理公司原南方宝元债券型基金及南方成份精选基金经理王黎敏手上，他被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。 普查让老鼠仓曝光 据记者了解，王黎敏借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利，并在证监会2007年初的一次普查中暴露。而据另一位业内人士透露，南方基金经理王黎敏被证监会调查，去年在业内即有所传闻；自今年1月初以来，更在深圳基金经理圈内盛传，其涉嫌“老鼠仓”一事在圈内已经不是秘密了。据证监会的处罚书显示，王黎敏是因涉嫌“老鼠仓”，而被处罚终身市场禁入的。目前，王黎敏对此处罚已表示无异议。除了被终身禁入市场，王黎敏还同时被处以约150万元的非法所得罚款。此前曾有传闻称，其非法所得应在400万元左右，但最终认定数额不足此数。 基金公司未受处罚 2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户。这虽被外界解读为是监管当局正在建立对基金经理“老鼠仓”的监控体系，但在当时并未引起基金业内部的足够重视。事实上，正是从此时开始，王黎敏们的行为逐渐进入了监管视野。值得注意的是，最终处罚止于这位基金经理个人的市场禁入，并未彻查内幕交易、移交司法。此外，对于这名基金经理违规行为的审查，最终都归结为个人行为，与其所在的基金管理公司隔离开来。有关基金管理公司的新产品仍旧按期获批，公司的管理层也并未受到任何相关处罚。 为此，记者昨日电话采访了南方基金的副总经理许小松，他以“正在开会为由”迅速拒绝了记者的采访要求。 基民反应不一 对于王黎敏因“老鼠仓”被处罚一事，基民反应不一。记者昨日在网上留言中发现，有基民说：“制定好游戏规则，并监督规则的执行。”又有网友认为：“正义、公平、诚信永远是股市发展的根基。对于股市的违规行为，监管部门理应重拳出击，只有严惩才能确保我们证券市场的长治久安。”但也有老基民对此表示很无奈：“这件事情完全在我们的控制之外。我们可以生气，可以愤怒，但我们什么都不能做。”当然也有基民认为：“我们只有寄希望于严格监管、公司自律，实在不行，就只有用脚投票，赎回基金！” 不过，也有不少基民对此表示不在乎：“管他什么老鼠仓不老鼠仓的，能帮基民们赚钱才是最重要的。那些令基民们亏钱的基金还不如赚钱的老鼠仓基金呢！”记者 丁珺 人物简历 王黎敏 注册金融分析师(CFA)，中国人民银行研究生部金融学硕士。2000年进入南方基金管理公司，先后担任研究员、开元基金助理、天元基金助理、南方稳健成长基金助理、开元基金经理、宝元基金经理等职务。2006年其管理的宝元基金在保守配置型基金中业绩领先，王黎敏先生本人获得上海证券报2006年度“中国最佳基金经理奖”；其管理的封闭式基金———基金金元获中国证券报2006年度“封闭式金牛基金”奖。(成都晚报) 无限商机！ 《资金选股系统》首度全国诚招代理商... | ||
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