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三家基金操作失误“空转”上亿元日期：2008-1-11 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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继去年“上电转债事件”之后，基金技术性操作引发的“乌龙事件”再次上演。尽管此次涉及资金额度相对于各基金的总规模来说并不大，但基金管理人在一定程度上空耗了基金持有人的资金成本，事件本身也暴露了基金公司内控机制、投资操作流程的弊端。 相关基金管理公司对此“乌龙事件”反应迥异。此次涉及的基金分别是华宝兴业基金管理公司旗下宝康债券投资基金、华夏基金管理公司旗下华夏回报基金、汇添富基金管理公司旗下汇添富均衡增长股票基金。上述3家基金公司在业内口碑良好，规模与业绩居同行前列。 汇添富基金媒体联络负责人昨日对记者表示，“对这一事件不了解，我们老总出差了。公司没有回应，没有解释。” 华宝兴业基金的媒体负责人称，“不影响基金净值，基金持有人没有必要表示担忧。公司始终把持有人利益放在首位。” 华夏基金公司副总裁张后奇昨日透过媒体表示，“在此事件上基金经理存在疏忽，首先对关心华夏基金公司的投资者表示歉意，同时也对承销商的做法表示遗憾，他们应该事先和我们有所沟通。” 伟星股份1月9日刊发的公告显示，上述相关3只基金的网下申购均各为700万股，以增发价格每股26.85元计算，各家申购款约1.88亿元，3家合计约5.6亿元，按网下申购中签比例1.425％计算，应该获配各99777股。该上市公司在2007年12月25日的增发公告中已经提示，机构不能同时参与网下和网上申购。因此，上述基金的网下申购均被视作无效。此次公开增发网上、网下申购于2008年1月2日结束。 上述增发中，机构网下申购的上限为700万股，而宝康债券基金、华夏回报基金、汇添富均衡增长基金都打满了700万股的申购额度，并相应在1月2日前向主承销商账户支付申购款的20%作为申购定金。 从1月2日增发结束到1月9日通知申购无效，之间为期一周时间内基金公司对体外无效运作的上亿元资金“不知不觉”，匪夷所思。 从技术角度讲，此次3基金参与增发失误，与“上电转债事件”均属幼稚错误。但“上电转债事件”之后，基金公司在内控机制方面似乎没有吸取足够教训。去年10月，媒体披露南方基金、泰达荷银以及华安基金3家公司旗下的5只产品没有到期操作上电转债，造成的2200万元损失，监管层责令基金公司自己承担。 对于申购申请和申购规则的技术性错配，主承销商宏源证券没有及时与机构投资者沟通，最终导致出现投资失误。不过，相关基金公司作为投资主体，负有不可推卸的责任，反省与自审当在情理之中。 一家相关基金公司内部人士向记者表示，“公司对此次增发申购失误非常重视，相关责任人的内部通报批评是免不了的。”但记者在采访中发现，也有相关基金公司对内沟通不畅、对外回避解释，也丝毫没有向持有人表示歉意的态度。 | ||
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