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恒生银行乌龙事件投资窝轮遭遇滑铁卢日期：2008-1-11 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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H先生原本以每股0.19港元平均成本持有的90万股中海雷曼八零三B窝轮(代码:5741，下称"5741")，不仅不能如愿到期兑换成91.84万股中海外(0688.HK)，反而一夜间可能缩水到9.16万股! 不仅如此，根据1月10日收盘价，5741的股价已经跌到0.061港元，比当时已经下挫67.9%。 乌龙事件 事情的经过是这样的。 2007年11月2日，H先生在其证券经纪(恒生银行网上银行)的即时信息里看到5741的行使价为19.514港元，溢价5.9%，但兑换比率为0.98，即每0.98股该窝轮对应1股中海外正股。 以当日5741的收盘价0.295港元计算，若持有到期，每股中海外正股的认购成本约22.4港元。而当日，中海外(0688.HK)正股收盘价18.7港元。 "当时5741并不是溢价最低的中海窝轮，有一个7750(中海花旗八零二认购窝轮，认购比例为10，即10股窝轮可兑换1股正股)的溢价是-1.18%。但是5741的杠杆比率却是所有中海窝轮里边最高的，相当吸引人。所以我当时就准备买5741。"H先生说。 随后几日，H先生全力出击5741。 根据H先生提供的交易记录，他在11月5日分别以0.305港元、0.29港元、0.23港元各买入10万股5741;11月13日，再以0.168港元买入30万股5741;11月20日，H先生又买入30万股5741，每股作价0.122港元。 其间，11月9日，H先生向恒生银行询问5741的交割及行使问题，得知若持有到期，则"最后现金交割价是由正股最后5个交易日的收市平均价来，减去行权价19.514港元，再把结果乘以1.018就是每股窝轮5741的价格"。 H先生认为，这意味着5741兑换正股的比率仍为0.98(即1/1.018)。 这原本是一件极为正常的投资。 "乌龙"的是，到了11月29日，等H先生再次登入其证券账户察看5741的行情时，却发现其兑换比率变成了9.82! 这意味着，需要9.82股5741才能兑换1股正股!换言之，H先生持有的90万股5741可以兑换的正股数量，从原来的91.84万股，瞬间缩水到9.16万股! H先生立刻就此向恒生银行查询，得知该行的确曾在11月27日将5741窝轮的资料进行过修改，即将兑换比率从0.98变成了9.82，整整10倍的差距。 H先生试图向该行进行索赔，理由是其依赖进行交易的证券信息是从经纪商处得到，而且其也支付了相关费用，理应承担由此造成的客户损失。 多轮协商之后，12月21日，恒生银行则以相关错误信息是由恒生银行的资料提供方提供，并且该行网站已经有相关免责声明为由，拒绝给与H先生任何赔偿。 恒生银行资料显示，该行的资料提供方有多家，包括:恒指服务有限公司、财华控股有限公司、经济通有限公司、香港联合交易所有限公司、道琼斯通讯社、麦格理证券(亚洲)有限公司及MorningstarAsiaLimited。 金管局介入 12月22日，恒生银行拒绝赔偿的次日，H先生向香港金管局进行投诉。 2008年1月2日，金管局在给H先生的回复中表示，会将该问题转至相关部门进行调查，并会将处理结果回复H先生。 然而，金管局同时表示，"若投诉涉及审慎监管的问题，我们会按情况要求有关机构采取适当的补救措施，但由于的保密条文所限，我们不能向你透露我们向有关机构采取的任何监管行动。" 金管局同时强调，"金管局并无权力就认可机构与客户之间的纠纷做出仲裁，亦无需指令认可机构做出赔偿。" 截至1月10日，H先生并未接到金管局的回复。 消息人士透露，香港金管局已经就相关问题询问过恒生银行，但并未获知处理结果。 免责声明 该事件反映的问题在于，对恒生银行来说，其拒绝承担责任的主要理由之一是该行网页登载"免责声明"。 本报记者发现，该"不承担责任声明"显示:"……资料供货商及恒生银行有限公司("本行")尽力确保所提供数据乃属准确及可靠，但对其准确性及可靠性概不作出任何保证，亦毋须就由于任何不确或遗漏而导致之损失或损害负责(不论属侵权或合约或其它方面)。" 此外，该声明还指出:"凡属数据供货商所提供并印有'Poweredby'之数据，乃由本行在日常运作过程中再转送予阁下并只供参考之用。本行及其雇员、代理人并无对该等数据的内容进行设定、拣选、增补、修改或作其它方式的控制，及不会对数据的准确性负责或认可。" | ||
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