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整治非法证券活动维护投资者合法权益日期：2008-1-10 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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二、近年来，一系列证券监管法律文件的陆续出台，一系列证券违法案件的被查处，标志着证券监管部门的监管力度不断加大，监管职能不断加强，《通知》的出台又为今后打击非法证券活动提供了强大的法律支撑。 1、国家为打击非法证券活动不断出台新举措，打击力度不断加大。 2006年1月1日实施的修订后的《证券法》，对非法发行股票和非法经营证券业务做出进一步明确规定，加大了证券市场违法违规行为的处罚力度，提高了违法犯罪的成本，同时明确了相关行政执法部门和地方政府的职责。为进一步细化国务院有关部门和地方政府职责权限，明确相关政策界限，提高打击非法证券活动的威力和成效，国务院办公厅于2006年12月下发了国办99号文件。针对工作实际中遇到的问题，根据国务院《关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》，成立了整治非法证券活动协调小组(以下简称“协调小组”)，由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会等部门参加，各成员单位主动研究解决问题，认真履行职责。在打击非法证券活动中，从预防、发现、性质认定，到案件查处、责任追究、善后处理等环节做出详细规定，形成了联合打击的合力，为有力推进打击非法证券活动工作提供了制度保障。在过去一年里，证券监管系统全年共收到涉及非法证券活动的各类来信、来访1400余件，并将其中366件涉嫌犯罪线索移送公安机关；一批大案要案进入司法程序，证监会协助公安部督办的8起重点案件均已侦查终结，并移送检察机关审查起诉，其中4起已经法院一审判决。目前，8起案件共抓获犯罪嫌疑人48人，取缔非法中介机构19家。 2、从《通知》的发文形式看，证监会与公、检、法就有关法律适用问题联合发文，这是监管部门与公安、司法机关协作配合的有益尝试，也为今后相关部门及时、高效地打击资本市场各类新型违法犯罪活动，提供了新模式。 3、随着《通知》的出台，可以预见近期将会有一批涉及非法证券活动的大案要案进入司法程序，一批犯罪分子将会受到应有的惩处。据不完全统计，非法证券活动中90%以上都涉嫌犯罪，而从目前各地查处情况看，最终被追究刑事责任的，只占很小一部分。政策法律不明晰、适用标准不一致是导致目前局面的主要原因之一。只有从重从快地审理一批大案要案，才能震慑住犯罪分子，遏制住非法证券活动的蔓延势头。 《通知》的出台，充分体现了“保护投资人合法权益”这一资本市场法治追求的终极目的，这对将来各项证券法律法规的完善，对各类证券类案件的正确办理都将带来积极的推动作用。 北京市大成律师事务所 陶雨生武峰律师 | ||
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