财政部官员：国有上市银行仍存治理弊端

　　金融司司长孙晓霞指出，董事会对管理层没有任免权，通过何种手段有效制约管理层，还需探索

　　【《财经》网专稿/记者 张宇哲】1月9日，财政部金融司司长孙晓霞出席《财经》杂志的论坛时，指出了国有上市银行在公司治理等方面现存的种种弊端，并试图提出下一步深化改革的方向。

　　在这名为“上市银行的进阶之路”的论坛上，孙晓霞说，国有商业银行股份制改革和上市之后，公司治理结构有明显改观，股东会、董事会、监事会的“三会”运转也日趋成熟和规范，但是与国际先进银行相比还有一定的差距，所以，首要问题仍是需要不断完善公司治理结构。

　　在股东层面上，现有的制度设计对控股股东保护还不够全面；国有股东的自我保护手段也受到制约。国有控股股东的股权管理职能仍是“九龙治水”的局面，中国还缺乏统一的国有经营资产管理体系，国有股东缺乏统一的经营战略，国有股东也不具备完整的权力，使各股东在银行的经营决策中，有时由于看法不一，而影响有效行使国有股东权力。

　　在董事会层面上存在的问题包括：未能明确董事长应由执行董事还是股权董事担任，从而导致在银行运作过程中，董事长的职责范围不清晰；股权董事制度作为新生事物仍需要进一步探索；独立董事包括外国独立董事对国有银行了解不足，影响了公司治理的有效运用。

　　在监事会层面，由于监事会成员按国有银行内部员工进行管理，所以难以对董事会构成有效的制衡。现在的监事会由过去派驻的外部监事转为内部监事，在职责和工作方法上也未真正转变，仍采取跟审计委员会相似审查的作用，影响了监事会更有效地发挥作用。

　　另外，孙晓霞也指出，经过多年的发展，中国国有银行涌现出大量优秀管理人才，但到目前为止，并没有形成充分竞争的银行家市场。管理层缺乏外部竞争的压力，其行为模式和自我评价标准还是趋于行政化。在中国国情下，董事会对于管理层没有任免权，董事会应通过何种手段对管理层形成有效的制约，需要进一步探索和研究。■