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证监会：正在非正式调查多起股价操纵事件 周建明被罚日期：2008-1-9 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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证监会：正在非正式调查多起股价操纵事件 周建明被罚176万难遏制股价操纵 揭秘周建明操纵股市内幕 证监会：正在非正式调查多起股价操纵事件 针对周建明可能是宁波“涨停板敢死队”代表性账户之说，证监会人士称“这是市场的猜测” 继认定周建明构成操纵证券市场并发出行政处罚决定书后，一位证监会官员日前向《第一财经日报》表示，正在对已经成为市场关注热点的多起股价操纵事件进行非正式调查。 证监会近日认定浙江宁波的周建明违反《证券法》规定，构成操纵证券市场，对其开出没收违法所得176万元并处以相同金额罚款的行政处罚决定书。 记者周一追踪采访发现，周建明久未在行政处罚决定书中提到的住址(浙江省宁波市海曙区柳汀新村36幢86号107室)居住，该住址房屋已经出售。记者致电经手该房屋交易的人士，该人士表示周建明已搬到宁波市西河小区居住。 记者致电上述房屋交易经手人所称宁波市西河小区周建明现住所，电话中周建明父亲及其他家人确认行政处罚决定书所指周建明在该处居住，其时正公派出差，周建明家人对周建明被处罚一事拒绝评论。截至发稿时止，记者未能联系上周建明。 有报道称，周建明可能是宁波“涨停板敢死队”的一个代表性账户，该庄家背后可能有一个更为强大的团队力量和更为庞大的资金。 证监会相关部门负责人昨日对记者表示：“这是市场的猜测，(证监会)稽查局负责了此次的调查以及处罚的执行工作。按照证监会行政处罚的程序，必须将处罚的意见先送达周建明，才能正式公布处罚决定书。如果不能找到真实地址进行送达，那么就会发布公告寻找周建明。事实是，周建明已经去领走了送达的处罚通知。” 经查，2006年1月至11月，周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵 大同煤业(601001.SH)等15只股票的价格。2006年6月26日，周建明在上午21分钟内连续挂出61笔大同煤业买单，共计4009万股，申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并随后在26分钟内全部撤单，在撤单后，以10.36元卖出大同煤业4331579股。周建明还以类似手法操纵了 四川路桥(600039.SH)等14只股票。 根据证监会的稽查程序，非正式调查阶段必须掌握相关违法违规行为的明确证据，据此判断是否立案调查。进入立案调查阶段，上市公司必须发布公告。 (本文来源：第一财经日报 作者：陆媛) 周建明被罚176万难遏制股价操纵 证监会2008年查处的第一个庄家是周建明。这个身份目前仍然没被媒体查清楚的周建明，也是中国证券市场上第一起因“利用虚假申报手段操纵证券市场”而被处罚的庄家。 证监会在7日披露的行政处罚决定书称，在2006年1月至11月，周建明利用以短时间内频繁申报和撤销申报为手段，操纵了“大同煤业”等15只股票的价格。其中，2006年6月26日，周建明在该日上午的21分钟内连续挂出61笔“大同煤业”股票买单，共计4009万股，申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并随后在26分钟内全部撤单，在撤单后，周建明又以10.36元卖出“大同煤业”股票433.1万股。 另外，周建明以同样的手段，还分别操纵了“四川路桥”等14只股票的价格。 处罚决定书表示，周建明在操纵这15只股票的过程中，违法所得为176.2万元。依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会没收了周建明违法所得的176.2万元，并处以同样数额的罚款。目前“周建明案”已审理终结，当事人周建明没有提出陈述、申辩的意见。 从证监会披露“周建明案”的细节来看，周建明能够挂出“大同煤业”4009万股的买单，并且每股的买价超过了10元，这意味着周建明在操纵股价时投入的资金至少在4个亿以上。而2006年是中国股市大牛市起步的第一年，当年市场平均涨幅在130%左右，这意味着4亿资金在2006年中，即便不采取操纵的手段来获利，当年的收益也至少在4个亿以上。而证监会对周建明采取的没收176.2万元违法所得，再加上处以同样数额176.2万元的罚款，总计周建明的损失不到400万，不足4个亿的1%。并且，在证监会依据《证券法》第二百零三条规定对周建明处以罚款时，也只是按下限确定了罚款额。 按《证券法》第二百零三条规定，对类似周建明这样的操纵证券市场的行为，除没收违法所得外还要并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。这就是说，对周建明这类操纵市场行为的罚款，罚款额最少是违法所得的一倍，而对周建明的罚款也是按最低标准执行的。相对周建明4亿以上资金在2006年炒股中能获得的潜在收益，不到400万的处罚，周建明不提出陈述、申辩意见，选择了沉默，在情理之中。 但周建明的沉默并不能消除“周建明案”在中国证券市场上的重大意义。众所周知，周建明在操纵市场时采取的行为是目前证券市场上普遍存在的行为。周建明是先挂出买单，没等成交，就撤单再挂出卖单，这样的操作手法是目前绝大多数持有股票的投资人，在目前“T+1”的交易制度下，通常会选择的“T+0”交易手法。现在，周建明因这种交易手法被认定为操纵市场，很多类似周建明这样的庄家在操作股票时，都应被认定为操纵市场，应处以与周建明同样的处罚。 但中国股市的现实情况是，股市投资者在过去十多年来的主要收益是来自于股票的价差收益。股民每年付出的证券印花税和佣金支出远超过上市公司的现金分红。这就是说股民整体上要赚钱，只能靠赚取股票价差来获得收益，但推动股票价差产生的主力军就是周建明这样的庄家。因此，证监会这次处罚周建明这样的操纵行为，目前很难被普遍推广。 在上市公司回报给股民的现金红利没有成为股民买股的主要收益前，像周建明这样的庄家在股市还会大量存在，而严厉打击这种庄家的结果就是股市将不具备吸引投资者参与的赚钱效应。(天府早报) | ||
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