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深发展A：切实保护投资者利益，“深发SFC1”最后行权率达99.15

日期：2008-1-3 http://www.rich998.com 阅读：次牛股集中营

据深交所提供资料，截至12月28日下午3时，“深发SFC1”认股权证行权数额为206,897,250份，占权证发行总量的比例高达99.15%。鉴于深发展股东数量庞大、结构复杂的特殊情况，“深发SFC1”认股权证最终行权率能达到如此水平，实属不易。为此，深交所向深发展发出了表彰信，对深发展为促进权证行权所付出的努力提出了表扬。

深发展表示，为提醒投资者及时行权，避免其遭受不必要的损失，深发展做了大量的提示行权工作。深发展同时强调，良好成绩的取得，是在深交所、登记结算公司、各证券公司等各方的积极协助下完成的。

提示行权工作主要分两大部分进行

据深发展介绍，“深发SFC1”的提示行权工作主要分两个部分进行，一是针对限售法人权证的行权工作，二是针对公众流通权证的行权工作。

“深发SFC1”权证持有者中，限售法人股东有52家，共持有权证53646018份。这些法人股东情况复杂，有些因时间久远，所留地址、电话已经失效；有些产权收归国有，公司本身行权意愿不强；还有部分股东因时间久远、内部人事变迁等原因，甚至不知道自己拥有深发展股票和权证。为及时通知、提示这些股东行权，避免其权益受损，深发展组织专门的工作小组，通过各种渠道寻找线索，逐一与各法人股东取得联系，并在深交所和市政府金融办的大力支持和帮助下，解决股东的实际问题，使法人股东的行权工作得以有效推进。最终行权的法人股东达到47家，行权权证53,564,777份，行权率为99.82%。
针对公众流通权证持有人，深发展除于行权期间每日在指定信息媒体上刊登行权提示公告外，还抽调专门人手，通过电话、短信、信函等方式提示投资者行权，并拨出将近100万元的费用，聘请财经公关公司，在电视、门户网站、交易软件等媒体上投放行权提示广告。最终公众流通权证行权153,332,473份，行权率98.91%。

良好的成绩源自完善的计划和辛苦的付出

深发展权证的初始发行数量超过2亿，权证持有人的初始人数更是高达29万余户，权证分布的分散程度超乎想象。直至行权开始的11月19日，根据登记结算公司数据，“深发SFC1”认股权证的持有人数量仍高达近10万户，其中自权证派发以来权证数量未变动的“睡眠户”高达6万余户。

面对这些实际的困难，深发展按照计划有条不紊的开展行权工作。在前期深发展主要对6万余户的睡眠户进行提示沟通。在统计睡眠户地区和券商分布的基础上，深发展首先利用媒体渠道大面积提示，其次组织专人主动联系睡眠户。由于睡眠户登记的联系方式不详细，甚至有错号，深发展根据区号薄，通过网络、114等方式将全国所有出现城市电话升位的情况都进行了统计，对少位的号码逐一进行升位，大大减少了错号的出现，提高了通知的成功率。而对于无电话的睡眠户，深发展首次采用了信函通知的方式，将行权信息和未行权风险提示给投资者。这一举措受到了各方的赞扬。

进入最后一周不可交易的行权期后，深发展主要对未行权投资者进行提示沟通。在每日分析未行权数据的基础上，在深交所和各证券公司的大力协助下，深发展利用客服中心的力量，对未行权的投资者进行了大规模的电话、短信提示工作，切实做到了与投资者一对一联系。对于未留有电话的投资者，深发展还采用信函的形式，提示其行权。

据统计，从行权日开始，深发展持续拨打电话3周时间，累计拨打投资者电话4万余个，发送短信2万余条、向全国邮寄信件8千余封，在全国10大重点区域通过媒体投放行权信息。

深交所重视行权进展

深交所对“深发SFC1”的行权进展十分关注，密切跟踪深发展每天行权情况，并召集登记结算公司、上市公司、权证发行保荐人等有关单位，多次召开行权工作协调会议，研究解决深发展权证行权中遇到的问题和困难，并督促各会员公司协助深发展做好行权的规则解释及风险提示工作，充分保护了投资者的合法权益。

深交所表示，虽然“深发SFC1”认股权证行权工作已经全面结束，并且取得了良好的成绩，但是行权期间所暴露出来的我国证券市场上的问题值得关注。各上市公司和证券公司有义务重视权证基础知识的宣传工作，避免各自股东或投资者因为权证基础知识缺乏而遭受不必要的损失，切实保护投资者的利益。

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