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积极务实平稳有序推进证券业开放日期：2007-12-29 http://www.rich998.com 阅读： 次 牛股集中营 |
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中国证监会日前颁布《关于修改的决定》(证监会令第52号)、修订后的《外资参股证券公司设立规则》以及新制定的《证券公司设立子公司试行规定》。 证监会机构监管部负责人就《外资参股证券公司设立规则》修改的原因、主要修改内容、外资参股的条件和程序以及《证券公司设立子公司试行规定》的主要内容等回答了记者提问。 促进券业开放和创新发展 又一重大举措 问：修改《外资参股证券公司设立规则》的原因和制定《证券公司设立子公司试行规定》的背景是什么？ 答：修改《外资参股证券公司设立规则》和制定《证券公司设立子公司试行规定》，是促进我国证券行业对外开放和创新发展的又一重大举措。近几年，随着我国资本市场基础性制度改革的积极推进和市场的持续发展，证券公司的财务状况和治理水平显著改善，境外金融类机构和其它投资者参股我国证券公司的意愿也明显增强。为适应我国资本市场改革开放的新形势，积极稳妥地自主推进我国证券公司对外开放，我们着手研究对《外资参股证券公司设立规则》进行修改。其直接原因主要有两方面：一是2002年6月颁布的《外资参股证券公司设立规则》，有些规定已与当前证券业对外开放的实际需要不相适应，需要及时修改、补充和完善；二是近两年来，《证券法》、《公司法》等法律法规相继修改，《外资参股证券公司设立规则》的部分条款已滞后于现行法律法规的规定，需要及时修改以保持一致性。 制定《证券公司设立子公司试行规定》的主要考虑是：首先，顺应证券公司集团化、专业化经营管理的需要。实践中也已出现个别证券公司通过控股子公司进行集团化经营的情况。其次，现有的法规对规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司之间关系的规定尚属空白，需要完善这方面的配套监管规则。第三，随着证券公司综合治理工作的结束，中国证监会将恢复受理合资证券公司的设立申请，还将逐步扩大其业务范围。合资证券公司作为证券公司的子公司同样适用《证券公司设立子公司试行规定》，这体现了证券公司相关法规政策适用的一致性原则。 外资参股内资券商 准入条件更为宽松 问：《外资参股证券公司设立规则》修改的内容主要有哪些？ 答：2002年6月颁布的原《外资参股证券公司设立规则》共28条，此次修改了其中的16条，新增1条，修订后的《外资参股证券公司设立规则》共29条。 修改的内容主要有五个方面：一是将外资参股证券公司中取得证券从业资格的人数要求，从原来的不少于50人降低至不少于30人；二是放宽了外资参股证券公司境外股东的条件，从原来的境外股东限于证券经营机构，放宽到金融机构和一般机构投资者，并将境外股东持续经营年限从原来的十年以上降低为五年以上；三是取消了外资参股证券公司组织形式为有限责任公司的限制；四是明确了境外投资者参股上市内资证券公司的合法途径、股东资格和持股比例；五是修改了滞后于现行法律、法规规定的部分条款。 与原规则相比，修订后的《外资参股证券公司设立规则》规定的外资参股内资证券公司的准入条件更为宽松、参股渠道更为多样、监管机制更为适当，体现了我国积极稳妥、循序渐进地实施证券业对外开放的一贯政策。 外资持股比例 不超过三分之一 问：境内、外股东共同出资设立外资参股证券公司，有哪些条件和程序？ 答：境内、外股东共同出资设立外资参股证券公司，应当具备《证券法》和《外资参股证券公司设立规则》规定的条件，有符合规定的注册资本、从业人员、管理机制、营业场所和业务设施等。境外股东应当具备《外资参股证券公司设立规则》第七条规定的条件，包括持续经营五年以上，近三年未受重大处罚、各项财务指标符合规定等，且至少有一名境外股东是具有金融业务经营资格的机构；境外股东直接持有和间接控制的股权比例不超过三分之一。 境内股东应当有一名是内资证券公司，且其持有外资参股证券公司股权的比例不低于三分之一。外资参股证券公司作为内资证券公司的子公司，该内资证券公司还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定的条件；其境外股东也应当符合《证券公司设立子公司试行规定》的有关规定。 申请设立外资参股证券公司，应当由内资证券公司向中国证监会提出申请，提交申请文件。申请文件应当真实、准确和完整。中国证监会依法对申请文件进行审查。获得批准的，境内、外股东应当自中国证监会批准文件签发之日起六个月内，足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员，向工商行政管理机关申领营业执照。外资参股证券公司应当自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会申请《经营证券业务许可证》。中国证监会自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定，符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》。 | ||
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